廉政管理程序
廉政管理程序
一、目的
为扎实推进经营活动的廉政政策工作，加强企业内控机制，做到诚实守信，树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念，结合公司的实际情况，强化制度监督，推进制度反腐，加强对易发多发腐败的重点环节、重要岗位人员的监督、管理力度，确保治理商业贿赂承诺制，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体(如客户、供应商等)依法办事，诚实守信，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象，防止各种不正当行为的发生，制定本规定。
二、适用范围
1、公司的一切商业活动或对外接触的活动。包括但不限于与政府部门接触、产品检测、验货验收、项目服务和审核等活动，以及在公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中适用本规定。
2、所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本规定管制范围内。
三、职责和权限
1、公司综合管理部作为预防商业贿赂承诺制的监督行政部门，其主要职责是：
1.1、遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作；
1.2、依法行使纪检监察的职责；
1.3、加强对重点环节、重要岗位人员廉洁从业的监督与管理；
1.4、贯彻落实《廉政从业承诺书》，加强从源头上预防和治理腐败，坚持标本兼治，完善制度建设，对重点环节、重要岗位人员廉洁从业情况进行真实记录；
1.5、负责对公司执行本办法的情况进行跟踪监督检查。
2、承诺人/公司应遵循以下责任：
2.1、严格履行在承诺书所承诺的内容；
2.2、禁止任何形式的商业贿赂行为；
2.3、自觉接受预防商业贿赂监管部门的监督管理；
2.4、若违反承诺，服从监管部门按有关规定处理。
四、定义
1、商业贿赂：是以获得商业交易机会为目的，在交易之外以回扣、促销费、宣传费、劳务费、报销各种费用、提供境内外旅游等各种名义直接或间接给付或收受现金、实物和其他利益的一种不正当竞争行为。
2、重点环节、重要岗位人员：是指公司内全体干部以及负责外事工作的工作人员，包含但不限于以下人员：采购部、销售部科、财务部等职能部门，铝业事业部机电科，以及协助管理体系第二方或第三方审核的人员、员等。
五、政策规定：
（一）公司的任何对外商业活动中，禁止以下行为：
1、违反规定以附赠形式向对方单位及其有关人员给予现金或物品；
2、以捐赠为名，通过给予财物获取交易、服务机会、优惠条件或者其他经济利益；
3、提供违反公平竞争原则的商业赞助或者旅游以及其他活动；
4、提供各种会员卡、消费卡(券)、购物卡(券)和其他有价证券；
5、提供使用房屋、汽车等物品、提供干股或红利；
6、通过赌博或提供色情服务，以及假借促销费、宣传费、广告费、培训费、顾问费、咨询费、技术服务费、科研费、临床费等名义给予、收受财物或者其他利益；
7、其他违反法律、法规的行为；
（二）公司内部作风管理工作中，公司全体干部职工严格执行《关于进一步严明纪律强化执行严肃问责转变作风的暂行规定》，坚决落实“十四个严禁”，遵守公司员工管理制度，禁止出现内部之间徇私舞弊行为。
（三）公司的廉政政策举报渠道：
8.1、举报意见箱；
8.2、举报热线；0543-8629201
六、管理程序
1、公司总经理负责廉政管理全部事宜，综合管理部协助总经理落实廉政管理工作。
2、廉政风险识别。参照《ASI劳工和商业道德风险管理程序》。
3、在重点环节、重要岗位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员个人向公司签订《廉政从业承诺书》。
4、与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须与公司签订《廉政合同》，熟知《廉洁合作告知函》。
5、在开展治理商业贿赂工作中，公司综合管理部与相关部门应加强信息沟通、互相配合。
6、开展反贿赂、反腐败活动主要做好以下工作：
6.1、建立治理商业贿赂、贪污腐败领导机构，开展治理违规、违纪工作；
6.2、设立预防商业贿赂、贪污腐败工作举报意见箱，并公布举报电话、举报邮箱；
6.3、规范管理举报意见箱、举报邮箱，每周至少三次打开查看，举报电话随时保持畅通，对于接收到举报、申诉信息，严格按照《信访举报和案件查办暂行办法》进行处置。
6.4、在落实反贿赂、反腐败的过程中，由公司综合管理部牵头到其它部门进行明查暗访，及时了解预防商业贿赂的苗头，研究开展预防商业贿赂的对策和措施；
6.5、公司综合管理部组织开展调查研究，掌握廉政政策和商业贿赂的特点、规律，在教育、制度、监督等有效预防方面研究提出具体的对策和措施，及时解决苗头性和倾向性问题。
7、及时处理预防商业贿赂工作中发现的问题。各部门在开展预防商业贿赂工作中，对发现存在的违纪违规问题，要及时制止或处理并向有关部门通报情况，涉嫌犯罪的应当移送司法机关处理。
8、公司各部门应当加强对重要岗位人员的管理，并将其执行《廉政从业承诺书》的情况作为考察、考核的重要内容和任免的重要依据。
9、公司综合管理部依据职责权限，对本办法的执行情况进行监督检查，并对不履行重要岗位人
员《廉政从业承诺书》的行为进行处理或者提出处理建议。
10、对公司重要岗位的人员违反本规定的，应当根据违反行为的情节轻重，依照有关规定
给予相应的处理。
11、对与公司经济活动往来的公司人员违反廉政政策条款内容的，坚决取消其供应商、服务商资格，构成商业贿赂(行贿)犯罪的交由司法机关追究刑事责任。
12、公司鼓励员工及有业务来往的公司检举揭发廉政政策，对于泄露检举人信息的行为，交由司法机关追究刑事责任：
12.1、检举的受理、调查等各个环节，必须严格保密；
12.2、严禁泄露检举人的姓名、部门、公司名称等情况；
12.3、严禁将举报情况透露给被举报人或者部门；
12.4、调查核实情况时，不得出示检举材料原件或者复印件；
12.5、不得暴露检举人；
12.6、对匿名的检举书信及材料，不得鉴定笔迹；
12.7、检举材料不得随意对外借阅。
七、相关记录
1、《招投标及商业业务廉政协议书》
2、《廉洁合作告知函》